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IAA=Investment Advisers Actのもと、SEC=Securities and Exchange Commission の規制が適用されます。
例として、投資顧問会社が25million dollars 以上の証券を保有、扱うならばSECに、それ以下で規模が小さければ州法に基づいて登録します。個人的 Broker、Dealer、Advisor なら、SECに登録する等です。またこの他に、ICA=Investment Company ACT,投資(証券売買等)そのものについて関連するActもあります。
IAAについて、勉強されれば必要な事がわかるでしょう。
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