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No.3
- 回答日時:
証券会社では顧客と証券外務員個人の携帯での業務での連絡が禁止されており、業務上で使用する貸与携帯での通話が原則です。
金融庁の指導はありませんが、インサイダー情報や特定の客にのみ便宜を図る行為、利益を約束するような限定的な発言など、また、客からのクレームなどが無いか、通話内容がすべて録音されており、証券外務員個人の携帯端末を使用して通話することが原則禁止となっています。
会社のEメールアドレスや担当の携帯番号、近年ではQRコードなどの記載はあるも、個人の番号やアドレスを名刺に記載することはありません。
企業コンプライアンスと情報管理、リスク管理の側面から個人情報を教えないようにしています。
金融商品の取引は損益が生じますので、クレームも多く、通話内容の録音により事後対策が取られます。
地方証券会社の場合は個人携帯ナンバーやアドレスを顧客に教える担当者もいますが、名刺に記載することはありません。
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