金融で働いてます。 AMLをよく自分でもデータを取ったりするのですが、 AMLに該当する人とはどんな

金融で働いてます。
AMLをよく自分でもデータを取ったりするのですが、
AMLに該当する人とはどんな人でしょうか？

税金滞納
逮捕歴などですか？
詳しく教えてください

No.2 回答者： 世のため人のため 回答日時： 2022/06/12 07:19

金融業界の方なら、当然ご存じだとは思いますが、

なお、【リスク評価書】とは、
法的には、犯罪による「収益の移転防止に関する法律」で規定している【特定事業者作成書面】のことです。
※金融業界では、通常「リスク評価書」と呼んでいます。


●【特定事業者作成書面の作成義務に関する法的根拠】
・犯収法第11条第４号
・犯収法施行規則第32条第１項第１号

No.1 回答者： 世のため人のため 回答日時： 2022/06/12 06:06

ＡＭＬ

【アンチ・マネーローンダリング】ですか。

ひょっとして、正解を知ったうえで質問しています？

あなたが本当に金融業界で働いているのであれば、
そのようなことは、御社が策定している【リスク評価書】に
記載してあるはずですがね。

まあ、もっとも、「リスク評価書」については、どっかの他社のものをパクったり、あるいは、弁護士などに丸投げして作成させている可能性もありますがね。