FXと金融商品取引法 法律違反？

最近ニュースで家族の名義でFXの口座を開いて
取引していたのは家族の中の別の人間でそれがバレて
口座開いていた会社は業務停止をいうのを見ました。家族ならいいと
思うのですがそれは法律違反なのですか？また、やっていた人間には
罰則はありますか？家族間の事なので家宅捜索でもしない限り
わからないと思うのですが刑事事件みたいに調べられたのでしょうか。
気になるので質問してみました。お願いします。

No.1 回答者： noname#78412 回答日時： 2008/06/08 19:41

そのニュースが何かは分からないのですが、おそらく脱税ではないですか？他人名義で口座を設定することで自分の収入でないように見せかけて所得税を逃れる行為は脱税であり犯罪です。

日本の所得税は（おそらく世界中どこでも）例え家族であろうとも他人の所得が合算されることはなく、あくまでその人の所得だけで課税されます。ですから、名義が嘘であればそれだけで潜在的に脱税を構成するでしょう。

会社のほうは上記の脱税の幇助とされたのではないでしょうか。そのほか、少なくとも次の法律に違反しているのは明らかです。
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犯罪による収益の移転防止に関する法律
第四条（本人確認義務等）
特定事業者は、顧客又はこれに準ずる者として政令で定める者（以下「顧客等」という。）との間で、次の表の上欄に掲げる特定事業者の区分に応じそれぞれ同表の中欄に定める業務（以下「特定業務」という。）のうち同表の下欄に定める取引（以下「特定取引」という。）を行うに際しては、運転免許証の提示を受ける方法その他の主務省令で定める方法により、当該顧客等について、本人特定事項（当該顧客等が自然人である場合にあっては氏名、住居及び生年月日をいい、当該顧客等が法人である場合にあっては名称及び本店又は主たる事務所の所在地をいう。以下同じ。）の確認を行わなければならない。

この回答へのお礼

ありがとうございます。
ただ私が疑問なのは脱税目的ではなく家族が口座を
開いていた場合別の家族の人間か友達かが遊びで口座を動かした場合など罪に問われるのか？というのが疑問だったのです。
そんな場合調べようがない気がするのですが・・
ニュースでは脱税とは言ってなかったので・・そういうちょっとした
ことでも厳しいのかな？？と疑問をもったのです。

お礼日時：2008/06/09 01:06